科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407219.png">

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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