在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(郑业成是否已婚 郑业成是几线演员yè)协会网(wǎng)站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区郑业成是否已婚 郑业成是几线演员间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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