零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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