在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

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　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产(chǎn)的(de)投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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