在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址)未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约(y嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址uē)定如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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