金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

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