与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思(fā)展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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