科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。亲爱的让你㖭我下黑

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　亲爱的让你㖭我下黑ng>*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(亲爱的让你㖭我下黑zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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