零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)陈万年教子文言文翻译注释和启示，文言文《陈万年教子》翻译罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yá陈万年教子文言文翻译注释和启示，文言文《陈万年教子》翻译n)，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴陈万年教子文言文翻译注释和启示，文言文《陈万年教子》翻译，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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