零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等(作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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