为了让自己的限售(shòu)股解禁(jìn)后能获得好的回报，上市公司董事长雇人拉抬自家(jiā)的股票价格(gé)，然后高(gāo)位莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱出货。

　　最(zuì)近，中国证监会网站披露了一则行政处罚决(jué)定书(shū)，引发市场关注。时为(wèi)新美(měi)星(xīng)董事长何德平(píng)和其配偶黄秀芳提供资金(jīn)，委托(tuō)蒋(jiǎng)维(wéi)对新美(měi)星进行“市(shì)值(zhí)管理”，维持、抬高(gāo)公司股(gǔ)价(jià)，以便后续自(zì)己减持获利。蒋维跟毛明土(tǔ)、李传武合谋(móu)，控制35个证券账户，利(lì)用资金优势(shì)、持股优势，连续集中交(jiāo)易新美星，影响(xiǎng)公司股(gǔ)价，合计盈利(lì)4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵(zòng)证(zhèng)券市场行为，罚没合计9567.12万元；还对何德(dé)平(píng)信息披露违法违规，给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉(lā)抬自家(jiā)股票

　　多人合谋(móu)操纵(zòng)股价

　　根据证监会行政处罚决(jué)定书披露的(de)信息，新(xīn)美星董事长、法定代表人(rén)、实际控制(zhì)人何(hé)德平和(hé)他的妻子黄秀(xiù)芳当(dāng)时向时任(rèn)独墅(shù)湖文(wén)化(huà)传播有限(xiàn)公(gōng)司董事长(zhǎng)蒋(jiǎng)维，提供(gōng)保证金约(yuē)3200万元，这些钱部分来自他们所掌(zhǎng)控的上(shàng)海(hǎi)海得泽广投资管理中心（普通合伙）（简称海得(dé)泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供(gōng)资金的目的是，委托蒋维(wéi)对“新美星”进行(xíng)“市值管理(lǐ)”，维持、抬(tái)高“新美(měi)星”股价，以便(biàn)何德(dé)平(píng)所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能够(gòu)获得(dé)好的回报(bào)。

　　蒋维在收到保证金后，即开始利用(yòng)控制的证券(quàn)账户并(bìng)联合其(qí)他市场资金在二级市场(chǎng)买(mǎi)入并交易“新美星”，且在后续(xù)莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱操(cāo)作中向黄秀(xiù)芳反馈其操作情况。

　　据(jù)了(le)解，这场操纵(zòng)股价，蒋(jiǎng)维还找了两个帮手(shǒu)共同(tóng)合谋。他经(jīng)人介绍认识并联合毛明土(tǔ)、李传武共同操纵“新美(měi)星”；毛明土(tǔ)、李传武控制(zhì)各自筹(chóu)得的证券账(zhàng)户、资(zī)金开(kāi)始与蒋维(wéi)共(gòng)同交易“新(xīn)美星”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土联系，传(chuán)递、沟通各自操盘(pán)情况(kuàng)，以利于两(liǎng)方交易决策，更好(hǎo)地共(gòng)同抬(tái)高“新美星”股价。

　　根据监管披(pī)露(lù)的(de)信息，2018年9月(yuè)26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联(lián)合毛明土、李传(chuán)武控制“俞某华”等35个证券(quàn)账户（简称账户组），交易“新美(měi)星”。

　　2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏(piān)离同期创(chuàng)业板综(zōng)指26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买(mǎi)入成交(jiāo)金(jīn)额5.82亿元(yuán)，对应卖(mài)出4669.04万股(gǔ)，卖出成(chéng)交(jiāo)金额6.30亿(yì)元。

　　经测(cè)算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武合谋，利用资金优势(shì)、持股优势，连续集中(zhōng)交易(yì)“新美(měi)星”，影(yǐng)响股票交(jiāo)易价格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账户拉抬股(gǔ)价(jià)、集中(zhōng)出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋(jiǎng)维联合(hé)毛明土、李传武(wǔ)，控制(zhì)35个证券账户（简称账户组），是(shì)怎么(me)拉高“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)价(jià)，然(rán)后出货，违(wéi)法(fǎ)获(huò)利的。

　　总体来看，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，账户(hù)组连续集中交易“新美星”，申(shēn)买量占市(shì)场申买量比例超20％的交易日(rì)有19天，峰值达到(dào)42.61％；申卖量占市场(chǎng)申卖(mài)量比例超(chāo)20％的交易日有11天，峰值(zhí)达到(dào)37.66％。账户组(zǔ)持股(gǔ)总数占总股本(běn)比(bǐ)例(lì)自2019年(nián)3月(yuè)5日开始(shǐ)超过5％，持续(xù)至2019年4月(yuè)8日，2019年3月(yuè)29日持流通(tōng)股达(dá)到峰(fēng)值(zhí)，占流通(tōng)股本(běn)的比例24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账户组具(jù)备资金优势和(hé)持股优(yōu)势。

　　具(jù)体来说，第一阶段，2018年9月26日(rì)开始，账户(hù)组持(chí)续(xù)大(dà)量买(mǎi)入“新美星”，当日申(shēn)买排名第(dì)一，竞价买(mǎi)入成交排名(míng)第一，至2019年2月28日期末(mò)持(chí)股量为期初持股量38.71倍，持(chí)股(gǔ)量显著(zhù)增加。在此期间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价累(lèi)计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指3.33个(gè)百分(fēn)点，偏离同期行业(yè)指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个(gè)百分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月(yuè)1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组集(jí)中拉抬“新美星”，期末持股量(liàng)较期(qī)初增(zēng)加(jiā)124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有(yǒu)两段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖(mài)一价或(huò)市(shì)价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交(jiāo)股数（不含对(duì)倒）3,555,817股，占同期(qī)市场(chǎng)成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低(dī)于卖一价(jià)或(huò)市(shì)价申买2,950,300股(gǔ)，占(zhàn)账(zhàng)户组同期申(shēn)买量41.33％，对应成交股数(shù)（不(bù)含对(duì)倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场(chǎng)成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间，“新(xīn)美(měi)星”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综指(zhǐ)21.32个百(bǎi)分点，偏离(lí)同期行业指数22.28个(gè)百分(fēn)点。

　　第三阶段，2019年(nián)4月4日至6月26日，账(zhàng)户组集中(zhōng)卖出“新美星”。在此(cǐ)期(qī)间(jiān)，“新美(měi)星(xīng)”股价下(xià)跌13.36％，偏离同期创业(yè)板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离(lí)同(tóng)期行业指数1.03个百分点(diǎn)。

　　此(cǐ)外，操纵期间(jiān)，涉案账户组还多(duō)次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行(xíng)为。经测(cè)算(suàn)，扣(kòu)除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托理财、而非操纵(zòng)股价

　　证监会不予采纳，罚没近亿(yì)元(yuán)

　　关于(yú)操纵股价，何(hé)德(dé)平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没(méi)有操纵动机(jī)。

　　第(dì)二(èr)，在案证据(jù)不(bù)足(zú)以证明蒋维受何德平或黄秀芳委(wěi)托，联合他人(rén)操(cāo)纵股(gǔ)价，一是“市值管理(lǐ)”不等同于“操(cāo)纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系(xì)委托理财关(guān)系，而非操纵股(gǔ)价(jià)；三是蒋维没有(yǒu)将其与毛明(míng)土、李传武等(děng)人(rén)讨论(lùn)交(jiāo)易新美星的情况告知黄秀芳或何德平(píng)，涉案股东名册并(bìng)非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没有向黄秀芳(fāng)反馈过股东(dōng)名册；四(sì)是蒋维没有与毛明(míng)土、李(lǐ)传武就各自账户交(jiāo)易新美(měi)星的盈亏(kuī)分配进(jìn)行约(yuē)定；五是蒋维账户(hù)组利益与(yǔ)何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳利益(yì)并不一致，何德平、黄秀芳不能(néng)控制蒋维账户组，蒋(jiǎng)维获得黄秀芳资金后部分用于(yú)偿还债务(wù)，部分用于非法活动(dòng)，属于欺诈或诈骗(piàn)。

　　第三，黄(huáng)秀芳不应对毛明土(tǔ)账户组(zǔ)、李传武账户(hù)组(zǔ)交易行为承担(dān)责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛(máo)明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日(rì)询问笔录的合(hé)法性(xìng)及(jí)真实性(xìng)。

　　第六，何德(dé)平对黄秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供款项不知(zhī)情、未参与，且何德平与黄秀(xiù)芳系独立法(fǎ)律主(zhǔ)体，即便(biàn)夫(fū)妻或一(yī)致行动人(rén)中一方存在不当行为，不应推定或认(rèn)定另一方承(chéng)担责任(rèn)。

　　另(lìng)外(wài)，蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)，及他们的代理人也(yě)就(jiù)是否合(hé)谋、部分账(zhàng)户的控制关系、委(wěi)托理(lǐ)财关系等提出(chū)了申诉意见。

　　对(duì)此，证监会回应，经复核，对当事人及其(qí)代理人的主要陈述(shù)意见不予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，本案为(wèi)多个主体参与、多(duō)个环节(jié莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱)实(shí)施、环(huán)环相扣、锁链式的上(shàng)下游衔接、合(hé)作，共同完成的(de)操纵(zòng)行为。在案(àn)证(zhèng)据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供资金作为保证(zhèng)金，委托其通(tōng)过二级市场交易影响新美星(xīng)股(gǔ)价，蒋维(wéi)会向黄秀芳反馈交易情况；何德平(píng)知悉(xī)并参与了本案行为；上述行为的实质是操(cāo)纵股价，并非(fēi)合法(fǎ)理财(cái)。在案证据可以证明，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武有共同影响“新美(měi)星”股价的意图和目标，共同商议、谋划(huà)操盘、拉抬股价，并且(qiě)采取(qǔ)了联合影响(xiǎng)股价的行动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期(qī)间和(hé)责任承担，证监会(huì)表示，由于2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日(rì)期间蒋(jiǎng)维控制的账(zhàng)户交易“新美星”客观(guān)上为(wèi)后续的合(hé)谋(móu)操纵起到一(yī)定程度(dù)锁(suǒ)仓的(de)作用，并且根据(jù)蒋维笔录，毛(máo)明土知道蒋(jiǎng)维(wéi)和上市公(gōng)司的合作，知道(dào)蒋维(wéi)已经(jīng)有一定底仓，才愿意买入“新(xīn)美星”，因(yīn)此毛(máo)明土和李传(chuán)武(wǔ)的违(wéi)法期间与蒋维、黄秀芳、何德(dé)平一致。在此基础上(shàng)，在认定及处罚时将合谋各方视(shì)为(wèi)一个整体，不区别对待(dài)各方(fāng)账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武上述行为(wèi)违反了(le)2005年《证券(quàn)法》第(dì)七十七(qī)条第一项(xiàng)规定，构(gòu)成2005年《证券(quàn)法》第二百零三条所述的操纵证(zhèng)券市场行为。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会(huì)决定：就操纵证券(quàn)市场行(xíng)为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)没(méi)收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对(duì)何(hé)德平、黄秀芳(fāng)罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维(wéi)罚(fá)款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传武分别(bié)罚款597.94万元(yuán)。

　　董事(shì)长信息披露(lù)违(wéi)法

　　被(bèi)予以警告并罚款

　　另外，关于何德(dé)平信息披露违法的(de)相关情况(kuàng)，行政处罚决定(dìng)书披(pī)露，在新美星(xīng)2016年4月上(shàng)市(shì)前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳夫妇持(chí)有(yǒu)公(gōng)司(sī)80万股股份，占新美(měi)星上市时总股(gǔ)本的1％。上市后(hòu)，该部分(fēn)股票继续由海得泽(zé)广代持(chí)，海得泽(zé)广自2017年12月(yuè)19日开始(shǐ)减持“新美星”股票，至2018年(nián)12月27日减持(chí)完毕。

　　关于何德(dé)平信息披露违法，何德平、黄秀芳及(jí)其代(dài)理人提(tí)出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳(fāng)二人不存(cún)在代持(chí)，涉(shè)案股份系海得泽(zé)广(guǎng)为兰某代(dài)持，股份减持决策(cè)由海得(dé)泽广和兰某作出，海(hǎi)得泽广(guǎng)将减持所得汇入黄(huáng)秀(xiù)芳指(zhǐ)定账户的(de)原因系兰某向(xiàng)黄秀芳归(guī)还借款本(běn)息。第二(èr)，涉案(àn)股份仅为1％，不具(jù)有重大性，不对投(tóu)资者决(jué)策产生重大影响，情节轻微。第三，即便认定代持成立，何德(dé)平对借款、还款(kuǎn)等事项，不(bù)参与、不(bù)知(zhī)情，没有主(zhǔ)观过(guò)错，不应受到(dào)处罚(fá)。综上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对此，证监会(huì)回应，根(gēn)据黄秀芳、兰(lán)某等询问笔(bǐ)录、海得泽广交易流水、资金流水及相关银行(xíng)账户流水，结合何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳的配偶关系，代持资金和减持所得系家(jiā)庭共(gòng)同财产，可以认定海得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)持有新美星(xīng)股票。当事人所提(tí)相关理由不具有事实和法律依(yī)据(jù)，不予采纳(nà)。

　　证(zhèng)监会表示，何德平作为(wèi)上市(shì)公司实际控制人(rén)，未如实告知上市公司上(shàng)述持股情况(kuàng)，导致新(xīn)美星在(zài)相关公告中均未披露相(xiāng)关情况，导(dǎo)致新美星(xīng)违(wéi)反2005年(nián)《证券法》第(dì)六十三条规定，何德平的行为构成(chéng)2005年《证券法》第(dì)一百九十三条第(dì)三款(kuǎn)规定的情(qíng)形。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监(jiān)会决定：就信息披(pī)露违法(fǎ)行为，对何(hé)德平给(gěi)予警告，并(bìng)处以40万元(yuán)罚款。

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