金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷极绿宝石5.4努力值怎么刷便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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