零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购(gò甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的u)义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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