零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北(b宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期ěi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(j宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期iǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期