在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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