在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深(sh两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法ēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各(gè两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法)自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露(lù)可能(néng)影响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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