在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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