昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问题(tí)逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系(xì)统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与资(zī)源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机(j横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图ī)交(jiāo)易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调(diào)查。

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