零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于(ysimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服ú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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