在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规定(d芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗ìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方(fā芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗ng)出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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