零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名是什么歌名，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持(c你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名hí)不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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