昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安(ān)全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖(gà15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸i)各类主体。结合(hé)业务(wù)活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了(le)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息(xī)系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货(huò)交易(yì)所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的(de)，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区(qū)到核心交易系统通信前端的(de)通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保(bǎo)证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机(jī)构和人员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调查。

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