直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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