直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。<亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成/p>

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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