直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵a title="image1">

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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