直播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场风口(k公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗ǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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