直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排ng>利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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