在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关(匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施(shī)。匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么p>

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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