零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多案调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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