在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规(guī好好记住我在你体内的感觉)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“好好记住我在你体内的感觉雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资者好好记住我在你体内的感觉合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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