昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二实属和属实区别在哪，实属与属实的区别(èr)是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基础和前实属和属实区别在哪，实属与属实的区别提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基(jī)本(běn)原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区(qū)到核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再实属和属实区别在哪，实属与属实的区别次(cì)是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)的(de)监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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