直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíngrandma意思中文翻译，grandma是什么意思译g)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译