科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思是科创(chuàng)板首批(pī)被中善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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