金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场(chǎng)互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水(shuǐ)平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发(fā)布联合(hé)公告，同意中国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和(hé)香港场(chǎng)外结(jié)算(suàn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外(wài)结(jié)算(suàn)公(gōng)司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外(wài)投资(zī)者可(kě)通过两地(d沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思ì)基础设施互联互通参(cān)与内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北(běi)向互(hù)换通”下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心签署报价商(shāng)协(xié)议，并为上海清算(suàn)所利率互(hù)换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算会员(yuán)或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资者为符合人民(mín)银(yín)行要求(qiú)并(bìng)完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者(zhě)需同时申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司的清(qīng)算(suàn)会员或(huò)该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与人民银(yín)行认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排(pái)：上海清(qīng)算所和场外结(jié)算(suàn)公(gōn沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思g)司建立中(zhōng)央对手方清算机构(gòu)互联互(hù)通，共同向境内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对双方清(qīng)算所之(zhī)间的(de)风(fēng)险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过(guò)人民币(bì)40亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原(yuán)则和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和(hé)联络协(xié)商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业(yè)务(wù)规则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充分了(le)解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的差异(yì)，评估(gū)和(hé)控制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互(hù)换通(tōng)”的投资者可联(lián)系外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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