科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱