在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(t建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗óng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗