直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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