金融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同(tóng)发展，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开(kāi)放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下简称香港日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗金管局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心(xīn)（全(quán)国银(yín)行间同(tóng)业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行(xíng)间(jiān)市场清算(suàn)所股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家(jiā)和地区的(de)境外(日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗wài)投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通参与内地(dì)银(yín)行间金融衍生(shēng)品市(shì)场。自(zì)联(lián)合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交易(yì)日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安(ān)排(pái)

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报(bào)价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集(jí)中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的(de)境外投(tóu)资者为符合人民银行要求并完成内地(dì)银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向互(hù)换通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时(shí)申(shēn)请成为场外结算公司(sī)的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过(guò)“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸对应的(de)“互换通”资源池(chí)风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)设定(dìng)上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及(jí)衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的监(jiān)管合作安排(pái)和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规(guī)定及业务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应(yīng)当(dāng)充(chōng)分了解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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