在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味)取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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