金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìa4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸ng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸