零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义，东北数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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