科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存(cún)在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(sh韩国为韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股àng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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