在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗(zī)基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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