金融(róng)界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局(jú)）发布联(lián)合公(gōng)告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投资(zī)者可通过两(liǎng)地基础设(shè)施互联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合(hé)公告(gào)发布以来，“互(hù)换通”的(de)各(gè)项准备(bèi)工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺(shùn)利(lì)推出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明(míng)如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境内投资者(zhě)（即(jí)互换(huàn)通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所利率互换(huàn)集(jí)中清(qīng)算业务(wù)的清算(suàn)会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外(wài)投资(zī)者(zhě)为(wèi)符合人民银(yín)行(xíng)要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资者需同时申请成(chéng)为场外结(jié)算公司的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的(de)境(jìng)外电子(zi)交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所和(hé)场外结(jié)算公司建立(lì)中央(yāng)对(duì)手(shǒu)方清(qīng)算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初(chū行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音)期(qī)，上海清算(suàn)所与场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管机构在(zài)债券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场(chǎng)方面的监(jiān)管合作安排(pái)和联(lián)络(luò)协商机制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正常(cháng)运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各项职(zhí)责(zé)，组织市(shì)场各方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换(huàn)通”业务(wù)。清算(suàn)会(huì)员应(yīng)当(dāng)遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规定及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教(jiào)育和服务，切实维护(hù)投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法律(lǜ)法行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音规、业务规则(zé)和实践操(cāo)作的(de)差(chà)异(yì)，评(píng)估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互换(huàn)通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公(gōng)司为(wèi)参(cān)与做准(zhǔn)备。

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