金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的保500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确(què)规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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