科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhō世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多ng)止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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