零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充(c为什么福建女人不能娶hōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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