昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资(zī)源分配(pèi)不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的(de)机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求(qiú)证券期货(huò)交易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介易(yì)托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区(qū)到(dào)核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介保证券期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客(kè)户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其(qí)派(pài)出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期(qī)货(huò)交易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察(chá)调(diào)查(chá)。

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