直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。1ma等于多少a，1ua等于多少a>

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资1ma等于多少a，1ua等于多少a咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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