直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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